Il libro analizza l'istituto della compliance attraverso la sua genesi, le norme di riferimento sia comunitarie che domestiche e la loro evoluzione, considerando i vari settori interessati, le disposizioni emanate dalle competenti autorità, finanziarie, bancarie e assicurative, avendo sempre quale elemento di riferimento quelle comunitarie, compiti e termini di loro adempimento evidenziando gli elementi di diritto e sostanziali che consentono ovvero determinano scelte strutturali e operative, competenze e collocamento in ambito aziendale, sia singolo che di gruppo, responsabilità e rapporti con le competenti autorità di vigilanza e controllo così come tra funzioni e organi interni. Un focus viene dedicato alle modalità di esecuzione dei compiti evidenziando, grazie a studi di Associazioni di Categoria oltre che all'esperienza professionale, l'oggetto più nello specifico dell'attività della funzione compliance in uno con le relative tipologie di documenti, report e relazioni. Non costituisce, né vuole costituire, un hand book quanto, principalmente, un ausilio per comprendere il fenomeno compliance come significativamente regolato e sviluppatosi, nella nostra realtà, in questi ultimi anni; viene dedicato un capitolo alla realtà statunitense per sottolineare come proprio nel mondo anglosassone, a suo tempo, l'istituto aveva mosso i primi passi.
La compliance bancaria. Obblighi normativi, linee guida e modelli organizzativi
| Titolo | La compliance bancaria. Obblighi normativi, linee guida e modelli organizzativi |
| Autore | Federico Callegaro |
| Argomento | Diritto Diritto di specifiche giurisdizioni |
| Collana | Quaderni di diritto bancario, 1 |
| Editore | Tangram Edizioni Scientifiche |
| Formato |
Libro: Libro rilegato |
| Pagine | 236 |
| Pubblicazione | 03/2014 |
| ISBN | 9788864581019 |